因监控监测不到位等，诚通证券收警示函

近日，因监控监测不到位等问题，诚通证券收到中国证券监督管理委员会四川监管局出具的警示函。

6月5日，中国证券监督管理委员会四川监管局出具的警示函显示，诚通证券绵阳火炬北路证券营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖证券、合规培训和监控监测不到位的情况，反映出营业部合规管理和从业人员执业管理不到位。

上述情形违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十七条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第四条、第六条第（四）项的规定。对此，该营业部被出具警示函。

根据公开信息，诚通证券注册地为北京市，注册资本金为人民币29.1亿元。公司下属5家分公司，50多家证券营业部。

2025年，诚通证券实现营业收入18.58亿元，实现营业利润6.67亿元，实现净利润5.03亿元。其中，母公司实现营业收入10.58亿元，实现营业利润4.59亿元，实现净利润3.63亿元。截至2025年12月31日，诚通证券资产总额为312.82亿元。其中，母公司资产总额为295.05亿元。