青岛大摩被罚300万元，牌照被撤销

近日，证监会官网披露的行政处罚决定书显示，青岛大摩证券投资有限公司（以下简称“青岛大摩”）因未按照规定保存且毁损业务资料并处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可。此外，另有4名相关责任人被警告并罚款30万元到60万元不等。具体情况如下：

上述行政处罚决定书显示，经查明，青岛大摩等当事人存在以下违法事实:

一、未按照规定保存且毁损有关文件和资料

经查，2020年以来，青岛大摩济南分公司通过微信公众号“大摩指数”提供课程售卖及观看、发送资讯及互动聊天等投资咨询服务，并通过第三方公司等引流方或推广公司为投教课程提供互联网引流推广服务。青岛大摩未按照规定保存上述业务推广、服务记录等有关资料，且故意删除数据库中相关服务记录的部分数据。相关业务涉及众多客户，金额较大，情节严重。

二、向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏

青岛大摩即墨分公司与青岛大摩济南分公司均为青岛大摩分支机构。2022年9月至2024年8月，青岛大摩通过证监会机构监管相关信息系统逐月报送的“H3005_资产负)”“H3006_利润表（全量）财务数据”中，未包含青岛大摩即墨分公司、青岛大摩济南分公司财务数据，导致相关财务数据存在重大遗漏。上述事项所涉财务期间为2022年8月至2024年7月，累计漏报营业收入4.85亿元，相关行为持续时间长、涉案金额大，情节严重。

青岛大摩未按规定保存且毁损有关文件和资料的行为违反了《中华人民共和国证券法》第一百六十二条的规定，构成《中华人民共和国证券法》第二百一十四条所述的违法行为，且涉及客户数量较多，金额较大，情节严重。王见宇作为青岛大摩济南分公司运营主管，直接负责青岛大摩济南分公司产品推广及投教课程平台运营管理，知悉数据库数据删除事项，是直接负责的主管人员。李成武作为青岛大摩法定代表人、总经理，对青岛大摩及其分支机构负有管理责任；李乐彤作为青岛大摩济南分公司技术人员，直接负责投教课程平台技术工作，并直接实施了数据库数据删除行为；郭娟娟作为青岛大摩副总经理兼合规部负责人，负责青岛大摩济南分公司“大摩指数”系统的合规审核，上述3名人员是其他直接责任人员。

青岛大摩向监管部门报送的文件存在重大遗漏的行为，构成《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号，以下简称《暂行办法》)第三十三条第一项所述违法行为，且情节严重。

在听证过程中，青岛大摩及其代理人提出已按规定进行留痕管理、财务数据报送无重大遗漏、量罚过重等申辩意见，请求免予处罚或从轻减轻处理；4名责任人也分别以积极配合调查、无主观故意、已主动整改等为由提出申辩。但经证监会复核，青岛大摩的申辩意见与查明事实不符，其所述的部分整改情节已在量罚时予以综合考量；李成武作为公司主要负责人未督导分支机构依法保存资料，郭娟娟未履行合规管理核心职责，王见宇主导规避监管、李乐彤直接实施违规操作，主观过错明显，四人的申辩意见均未获得采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《中华人民共和国证券法》第二百一十四条和《暂行办法》第三十三条第一项的规定，证监会决定对青岛大摩未按照规定保存且毁损业务资料的行为，处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可。对王见宇给予警告，并处以60万元罚款。对李成武给予警告，并处以50万元罚款。对李乐彤给予警告，并处以40万元罚款。对郭娟娟给予警告，并处以30万元罚款。

记者注意到，此次并非青岛大摩首次因为违法违规被处罚通报。

此前，2024年8月，其因未公示投诉电话、未建立有效数据治理机制、聘用未登记从业人员开展营销等问题，被青岛监管局采取责令暂停新增客户6个月的监管措施；同年12月，其济南分公司因内控机制不健全、合规管理不到位等问题，被山东监管局采取责令改正措施。

企业官网显示， 青岛大摩证券投资有限公司，创立于1997年，注册资本5200万元，具有中国证监会批准的证券投资咨询资格【资格证号：zx0141】，具有证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务资格。