前海期货有限公司被警示，因内部控制存在漏洞等

12月25日，证监会青岛监管局官网公示的行政监管措施决定书显示，前海期货有限公司因两项违法违规被采取出具警示函监管措施的决定。

上述警示函显示，经查，前海期货有限公司（统一社会信用代码：913200006083147538）存在以下问题：

一、在山东分公司负责人耿敬离职后，未在规定时间内向青岛证监局报送相关材料，未在原负责人离职后及时指定新负责人或代为履职人员，反映出前海期货有限公司存在报告不及时、对山东分公司管理不到位的问题。上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第二十七条第一款，《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、第一百零二条第（四）项的规定。

二、未将山东分公司员工工作手机纳入交易监控范围，内部控制存在漏洞。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

依照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，青岛证监局对前海期货有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

爱企查显示，前海期货有限公司成立于1995年7月7日，注册地位于深圳市前海深港合作区梦海大道5033号卓越前海壹号A栋26楼08单元，法定代表人为卢运清。经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪，期货投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）前海期货有限公司具有23处分支机构。 

爱企查还显示，前海期货有限公司山东分公司成立于2018年12月4日，注册地位于山东省青岛市崂山区深圳路222号2号楼415室，法定代表人为耿敬。