山东港信期货强化合规文化建设

在金融市场蓬勃发展的当下，合规文化是期货公司稳健运营的基石，更是保障投资者权益的核心要义。山东港信期货有限公司（以下简称“港信期货”）积极贯彻落实期货行业文化，将“合规、诚信、专业、稳健、担当”的文化理念融入投资者教育保护工作（以下简称“投教投保工作”），通过一系列扎实有效的举措，让合规文化在全员心中扎根，为港信期货高质量发展筑牢坚实防线。

党建引领，筑牢合规根基

将合规文化建设纳入党建工作核心，通过“党建+合规”模式，推动合规理念贯穿港信期货经营管理。成立专项工作领导小组，明确责任分工，建立“月调度、季复盘、年总结”机制，确保投教投保工作有序推进。同时，将合规培训纳入党员教育体系，提升党员干部合规意识，引领全员树立正确的合规价值观，以党建力量引领全体员工坚守合规底线。

制度护航，构建合规长效机制

严格遵循监管要求，修订完善《投资者教育工作制度》等内控制度，明确合规标准与操作流程。在适当性管理方面，将投教与业务流程深度融合，实施差异化风险提示，强化双录、回访与留痕要求。年内发送风险提示短信数千条，及时回应投资者关切，保障投资者权益，巩固源头合规。将“稳健审慎，不急功近利”的要求落实到具体工作中，以制度保障投资者利益，避免因追求短期利益而忽视风险。

多维活动，深化合规宣教

围绕防范非法证券期货等重点任务，紧扣年度时点，开展“3·15投资者保护教育宣传日”“5·15全国投资者保护宣传日”等系列主题活动。线下依托交易所支持，在多地组织培训与市场活动。同时，对接外部资源，开展“投教+高校”等协同模式，结合社区、校园等场景宣讲，发放宣传折页。线上通过“客户端+网页+公众号+短信平台”矩阵，发布投教内容，强化投资者风险预警与合规认知。在传播合规知识的同时，注重引导投资者树立正确的投资观念，不盲目追求高收益，坚持服务实体经济。

案例警示，强化风险意识

注重以案说法，剖析非法证券期货活动案例，揭示危害与合规风险。在“防范非法证券期货宣传月”中，聚焦“股市黑嘴”“非法荐股”等新模式，详细解读运作方式与危害。同时，揭露非法推荐股票期货等典型行为，为投资者敲响警钟。组织员工参与合规学习与竞赛，提升专业素养与法律意识。通过案例警示，让员工和投资者都认识到合规稳健经营的重要性，避免因短期行为而陷入风险漩涡。

效果评估，推动持续优化

建立活动台账、满意度调查等评估机制，全面了解投资者对合规知识的掌握与公司服务的满意度。年度投资者满意度调查显示，问卷满意度达到99%以上。根据评估结果优化内容与流程，实现“评—改—优”的持续改进，推动合规文化深化提升。这一过程也是对期货行业文化建设成果的检验和优化，通过评估不断调整和完善，确保公司始终在合规的轨道上稳健发展。

未来，港信期货将坚持党建引领，以制度为保障，以活动为载体，以案例为警示，以评估为驱动，持续深化合规文化建设，让“合规、诚信、专业、稳健、担当”的文化理念以及中国特色金融文化的核心要义在投教投保工作中绽放更加璀璨的光芒，为资本市场高质量发展与投资者合法权益保护贡献更大力量。