华创期货山东分公司被警示，因对外接系统尽职调查不到位等

2025年12月31日，证监会青岛监管局官网公示的行政监管措施决定书显示，华创期货有限责任公司山东分公司因两项违法违规被采取出具警示函的监管措施。

上述警示函显示，经查，华创期货有限责任公司山东分公司（统一社会信用代码：91370212MA94Y1X647）存在以下问题：

一、在向客户提供服务的过程中，未科学有效评估投资者风险承受能力。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。

二、在客户外接系统接入管理的过程中，对外接系统尽职调查不到位。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、第九十七条的规定。

依照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，华创期货有限责任公司山东分公司被采取出具警示函的监督管理措施，相关情况并被记入证券期货市场诚信档案。

爱企查显示，华创期货有限责任公司山东分公司成立于2021年9月18日，注册地位于山东省青岛市崂山区文岭路5号白金广场B座1104，法定代表人为王秀庚。