信披违规+违规输血股东！天风证券连收罚单，合计被罚超4000万

3月13日晚间，天风证券（601162.SH）公告称，因涉嫌信息披露违法违规、违法为股东提供融资，公司于3月13日收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚决定书》。同日，天风证券还公告称，公司收到福建证监局针对其涉及永安林业持股变动信披违规的另一份《行政处罚决定书》。

根据处罚决定，天风证券被两地证监局处以1900万元罚款，叠加对相关负责人的罚款2270万元，合计数额超过4000万元。此外，湖北证监局还对天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。

连收大额罚单

在湖北证监局的相关处罚中，天风证券的信披违规包括：2020年至2022年年报未按规定披露与股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称“当代集团”）关联交易，未按规定披露与当代集团其他类型关联交易；2021年年报未按规定披露与光谷融资租赁关联交易。

其中，2020年至2022年期间，天风证券在当代集团的要求下，通过子公司资金划转、指定投资纾困项目、私募基金产品购买当代集团或其关联人发行的债券以及自营部门逆回购的方式累计为当代集团提供55.02亿元融资。天风证券还以管理的客户资产通过认购集合资金信托计划，为当代集团提供10.12亿元融资；通过在一级市场购买当代系债券，为当代集团提供4.92亿元融资；通过与2只私募基金开展当代系债券逆回购，为当代集团提供15.2亿元融资。

在福建证监局的相关处罚中，天风证券未及时披露永安林业持股变动信息行为。福建省泉州市中级人民法院作出《执行裁定书》，裁定将被执行人苏某旭、福建南安雄创投资中心（有限合伙）合计持有的4137.2万股股永安林业股票及红利交付天风证券抵偿相关债务，并载明“上述财产权自本裁定送达申请执行人时起转移”。2021年12月31日，天风证券作为申请执行人签收了上述《执行裁定书》，其持有的永安林业股票占永安林业总股本的12.29%。但天风证券迟至2022年2月23日、2022年3月7日才分别向永安林业发出《告知函》。

结合相关违法事实，湖北证监局对天风证券及5名相关责任人进行了处罚：对天风证券罚款1500万元；对余磊给予警告，并处以600万元罚款，终身证券市场禁入；对许欣给予警告，并处以600万元罚款，终身证券市场禁入；对时任天风证券副总裁、常务副总裁翟晨曦给予警告，并处以330万元罚款；对时任天风证券董事、总裁王琳晶给予警告，并处以300万元罚款；对时任天风证券常务副总裁冯琳给予警告，并处以300万元罚款。

结合相关违法事实，福建证监局对天风证券股份有限公司责令改正，给予警告，并处以400万元罚款。王琳晶警告，并处以140万元罚款。

预计2025扭亏为盈

公开信息显示，天风证券成立于2000年，注册资本100.74亿元，注册地为湖北省武汉市，法定代表人庞介民，2018年在上海证券交易所上市。

天风证券官网显示，公司是由湖北省属唯一金融服务类企业——湖北宏泰集团控股的省属金融机构。截至最新年报数据显示，天风证券总资产近千亿元，拥有29家分公司、77家营业部以及多家全资或控股子公司。

根据此前的公告，2018年末至2021年末当代集团与旗下的人福医药一直都是天风证券的第一大股东。2022年，“当代系”债务暴雷，多只债券出现违约，其对天风证券的掌控开始削弱。湖北省属国企宏泰集团受让人福医药、联发投集团所持有天风证券的股份，2023年2月宏泰集团正式成为天风证券的控股股东。

天风证券2025年业绩预告显示，经初步测算，公司预计2025年度实现归属于母公司所有者的净利润为1.25亿元到1.85亿元，与上年同期（法定披露数据）的亏损2970.91万元相比，将实现扭亏为盈。同时，预计扣除非经常性损益后的净利润为1.38亿元到1.98亿元。

（大众新闻·经济导报记者 刘勇）