烟台九银股权投资管理有限公司及实控人合计被罚156万元，因委托他人募集资金等

4月9日，证监会山东监管局官网公示的行政处罚决定书（〔2026〕19号）显示，烟台九银股权投资管理有限公司（以下简称烟台九银）以及其实际控制人、法定代表人、执行董事、总经理何元伟因违规违法被山东证监局合计罚款156万元。

上述行政处罚决定书显示，经查明，烟台九银存在以下违法事实：

一、委托他人募集资金

2021年5月至2025年2月，烟台九银将其担任基金管理人的2只私募基金产品（以下简称2只基金）的资金募集职责委托2家咨询服务有限公司（以下简称2家公司）行使。2家公司向潜在投资者宣传推介2只基金，向投资者发售2只基金的份额，为投资者办理份额认购和赎回。烟台九银未实际履行2只基金的资金募集职责。

二、委托他人行使投资管理职责

2021年5月至2024年3月，烟台九银将2只基金的投资管理职责委托2家公司行使。2家公司为2只基金选择投资标的并开展尽职调查，安排2只基金与相关方签订投资协议，审批和划转2只基金收到的投资款。烟台九银未实际履行2只基金的投资管理职责。

烟台九银将2只基金的资金募集和投资管理职责委托2家公司行使，从2家公司获取收益（不含税）共计105803.96元。

烟台九银委托他人募集资金的行为，违反了《私募条例》第十七条、《私募办法》第二十三条第七项的规定，构成《私募条例》第四十八条、《私募办法》第三十八条所述的行为；烟台九银委托他人行使投资管理职责的行为，违反了《私募条例》第二十七条第一款、《私募办法》第二十三条第七项的规定，构成《私募条例》第五十三条、《私募办法》第三十八条所述的行为。

何元伟作为烟台九银的实际控制人、法定代表人、执行董事、总经理，决策烟台九银上述违法行为，为直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，并结合违法行为跨越《私募条例》《私募办法》适用的特别情形，山东证监局决定：

一、对烟台九银委托他人募集资金的行为，依据《私募条例》第四十八条规定：对烟台九银股权投资管理有限公司处以600000元罚款；对何元伟给予警告，并处以180000元罚款。

二、对烟台九银委托他人行使投资管理职责的行为，依据《私募条例》第五十三条的规定：对烟台九银股权投资管理有限公司责令改正，给予警告，并处以600000元罚款；对何元伟给予警告，并处以180000元罚款。

同时，没收烟台九银股权投资管理有限公司违法所得105803.96元。

综上，对烟台九银股权投资管理有限公司责令改正，给予警告，没收违法所得105803.96元，并处以1200000元罚款；对何元伟给予警告，并处以360000元罚款。

爱企查显示，烟台九银股权投资管理有限公司成立于2017年8月18日，注册地位于山东省烟台市莱山区烟大路7号祥隆中心A座2308，法定代表人为何元伟。经营范围包括受托管理股权投资基金、从事股权投资管理及相关咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）烟台九银股权投资管理有限公司对外投资22家公司。