内控存在缺陷，创元期货淄博营业部被责令改正，负责人遭警示

6月2日，山东证监局发布行政监管措施决定书，对创元期货股份有限公司（下称“创元期货”）淄博营业部采取责令改正措施。

决定书显示，创元期货淄博营业部存在互联网营销管理不规范、客户关系管理不清晰、员工管理及薪酬管理不到位等问题，反映出其内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。蒋涛作为营业部负责人，对此负有管理责任。

根据相关规定，山东证监局决定对创元期货淄博营业部采取责令改正的行政监督管理措施，对蒋涛采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

公开资料显示，创元期货成立于1995年，注册资本9亿元，是经中国证监会核准的专业期货公司，总部设立于江苏省苏州市，是行业内较早挂牌新三板的期货公司。公司涵盖期货经纪、资产管理、投资咨询及风险管理等业务，控股股东苏州创元投资发展（集团）有限公司为苏州市属大型国有企业集团，实际控制人为苏州市国资委。

据悉，创元期货秉持“一体两翼”发展战略，即以经纪业务为主体，以风险管理和财富管理为两翼，致力于打造综合金融服务平台。截至2025年末，公司在全国设有31家营业部，形成了覆盖华东、华北、华南等主要经济区域的服务网络。

财务数据显示，2025年创元期货实现营业收入4.95亿元，同比增长20.69%；归属于挂牌公司股东的净利润9521.55万元，同比增长34.26%。截至2025年末，创元期货总资产为158.29亿元。

目前，创元期货正稳步推进上交所主板IPO上市进程，这已是其第二次向A股市场发起冲击。2023年4月，创元期货正式向上交所提交IPO申请，同年6月主动撤回申请。时隔仅半年，2023年12月，公司重启IPO进程。截至2026年4月，中信证券已向江苏证监局报送第九期上市辅导工作进展报告，辅导工作围绕公司治理、内部控制、合规运营等核心环节持续深化。

（大众新闻·经济导报记者 杨佳琪）