东吴证券因两项违规被罚74.3万元，正筹划百亿收购东海证券控制权

近日，中国人民银行江苏省分行披露行政处罚信息（苏银罚决字〔2026〕18号）显示：东吴证券因“未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易”两项违法行为，被监管机构处以警告并罚款74.3万元。

公开信息显示，东吴证券曾收到证监会2025年1号罚单。

2025年1月8日晚间，东吴证券公告称，收到证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕1号），因在为国美通讯、紫鑫药业的非公开发行股票项目提供保荐承销服务过程中，存在未勤勉尽责，出具的相关文件存在虚假记载等问题，东吴证券收巨额罚单。

其中，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.7万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚款。

当前，东吴证券正在筹划重大资产重组。6月2日，东吴证券对东海证券控股权的收购方案正式公布：拟发行股份及支付现金购买常州投资集团有限公司等60名交易对方持有的东海证券83.68%的股份，交易作价115.19亿元。交易完成后东海证券将成为东吴证券控股子公司。

公开资料显示，东吴证券与东海证券同属江苏省本土券商。东海证券是常州市属国有企业，成立于1993年1月，2015年7月在全国中小企业股份转让系统挂牌；东吴证券成立于1993年，前身为苏州证券，是拥有全部证券类业务牌照的综合券商，2011年12月在上交所上市。

2025年年报显示，东海证券全年营业收入为17.68亿元，归母净利润为1.29亿元；东吴证券全年营业收入为90.30亿元，归母净利润为35.52亿元。

（大众新闻·风口财经记者 张亭旺）