事涉合规管理等七类问题，和讯信息收监管罚单

近日，中国证监会北京监管局发布的行政监管措施决定书显示，和讯信息科技有限公司（以下简称“和讯信息”）因存在合规管理等问题，被采取责令改正及责令暂停新增客户6个月的行政监管措施。

经查，和讯信息存在以下七大类问题：一是合规管理和风险控制机制不健全。公司对从业人员通过微信公众号、抖音、视频号、快手等自媒体平台展业缺乏有效管理，同时在分支机构与第三方合作、企业微信账号、员工执业行为管理等方面存在漏洞，合规培训亦显不足。二是未能对从业人员的执业行为进行有效管理，部分不具备投资顾问资格的员工向客户提供投资建议，部分员工在公众媒体上作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议，且部分投资顾问的投资建议缺乏合理依据。三是投资者适当性管理不到位，未能根据投资者的风险承受能力提供相匹配的服务。四是与第三方机构合作时，未规范证券投资顾问业务的推广行为。五是存在不实、误导性营销宣传，变相承诺收益的行为，违背了证券投资咨询业务的诚信原则。六是未向投资者揭示“金投顾"软件终端的固有缺陷和使用风险，未说明数据信息来源，该软件虽具有选择证券投资品种、提示买卖时机功能，但公司未向投资者充分说明其方法和局限性。七是在高管人员管理方面存在违规，聘任了不符合任职条件的财务负责人，且合规负责人未按规定时间向监管局备案。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条的规定，北京监管局对和讯信息采取责令改正及责令暂停新增客户6个月的行政监管措施。在收到行政监督措施决定书后，和讯信息应采取有效措施对上述问题进行整改，整改期间需按月报送书面整改报告。公司总部及分支机构在暂停期间不得签约新客户、不得以“投资者教育”等名义变相开展证券投资咨询业务。暂停新增客户期满后，和讯信息应当书面报告整改情况，北京监管局将视整改情况组织验收，整改未完成前，不得新增客户。此外，和讯信息总经理、合规负责人和合规部负责人三名高管也因对上述问题负有管理责任，被北京证监局一并采取出具警示函的行政监管措施。