ESG风险观察|多家上市公司实控人违规被罚，最高罚1750万

为及时有效监测企业在社会、环境、治理等方面的风险，齐鲁晚报·齐鲁壹点将通过壹点智库品牌大数据平台，定期跟踪、监测和评价A股上市公司的ESG风险，并进行重点报道。

6月8日-6月14日，本周共有1373家A股上市公司的敏感信息被央媒或省媒报道。与上周相比，敏感信息量下降的有913家，信息量增加的有1011家。其中备受关注的是多家上市发布公告，公司实际控制人因违规被罚。

 “山西首富”王广西因信披违规被罚680万

6月9日，永泰能源（600157）、海德股份（000567）、海伦哲（300201）集体发布公告对公司实控人王广西收到海南证监局下发的《行政处罚决定书》一事进行了披露。

据《行政处罚决定书》，海南证监局对海德股份、王广西信息披露违法违规行为进行了立案调查。经查明，海德股份、王广西存在以下违法事实：2021年3月，海德股份开展不良资产收购重组业务，海德股份及其子公司海徳资产管理有限公司陆续向交易对手方支付收购价款。2021年4月，海德股份交易对手方将收购价款中的8.84亿元代海德股份关联方海南新海基投资有限公司偿还借款。上述行为构成资金占用。海德股份2021年末、2022年末、2023年末、2024年6月30日资金占用余额均为8.84亿元，分别占当期定期报告记载净资产的18.65%、17.04%、16.08%、16.69%，未在相应定期报告中披露前述资金占用情况。

永泰能源（600157）公告称，公司实际控制人王广西因信息披露违法违规行为，被海南监管局罚款680万元。王广西作为海德股份时任董事长，知悉海德股份资金占用相关情况，签字保证海德股份2021年年度报告、2022年年度报告、2023年年度报告、2024年半年度报告真实、准确、完整，未勤勉尽责，违反《证券法》第八十二条第三款的规定，是海德股份信息披露违法行为的直接负责的主管人员。

 根据上游新闻报道，市场长期将王广西冠以“山西首富”称谓，该称号的由来源于其核心资产永泰能源的注册地位于山西晋中灵石县。其财富统计以夫妇二人合并资产口径核算，2015年，王广西与配偶郭天舒以370亿元身家登上胡润百富榜全国第37位，彼时依托煤炭行情上行、永泰能源市值扩张，稳居山西民营企业家财富首位；2018年永泰能源爆发大规模债务危机，资产估值缩水，其夫妇二人自此跌出胡润百富榜榜单；直至2025年新财富500创富榜发布，王广西、郭天舒夫妇以164.3亿元财富再登山西地区首富，全国排名第203位。

因存多项信披违规，倍轻松马学军被罚

6月12日，倍轻松（688793）公告称，公司于2026年6月12日收到深圳证监局下发的《行政处罚事先告知书》，因存在多项信息披露违规行为，且年度报告存在重大遗漏，公司及实际控制人马学军等相关人员拟被处以警告及罚款。

根据《行政处罚事先告知书》，2024年期间，倍轻松实际控制人、董事长兼总经理马学军通过安排孙公司深圳市倍轻松健康科技开发有限公司转出资金、组织部分员工申请备付金借款、向供应商提前支付采购款等方式，形成非经营性资金占用。

截至2024年12月31日，资金占用发生额达8593.29万元，占上市公司最近一期经审计净资产的21.22%。其中，公司2024年年度报告披露的资金占用发生额为5400万元，而监管认定实际发生额为8593.29万元，另有2533.29万元占用余额未披露。

除此之外，2024年7月至2025年1月期间，马学军还三次指使公司向孙公司转账用于开立定期存单，并以相关存单为第三方融资提供质押担保，单笔担保金额均超过3000万元，相关资金最终由马学军个人使用。上述担保事项同样未履行临时信息披露义务。

2025年4月，倍轻松及马学军主动向监管部门反映了部分情况，并于随后归还占用资金、解除相关担保责任，但监管部门仍拟对公司给予警告并处以250万元罚款，对马学军给予警告并处以630万元罚款，对其他责任人员给予相应处罚，各项罚款合计达1010万元。

违规担保、隐瞒诉讼，ST易联众时任董事长被罚1750万元

6月12日晚，易联众信息技术股份有限公司（ST易联众 300096）公告称，公司收到中国证监会厦门监管局下发的《行政处罚事先告知书》，公司及原实控人张曦因违规担保、信披违法被处罚，对时任董事长、实际控制人张曦给予警告，并处以1750万元罚款，终身证券市场禁入。

经厦门证监局查明，2018年至2020年，张曦在未履行任何董事会、股东大会审批程序，未告知公司管理层的情况下，私自以易联众名义为自己及关联方北京京发置业5.5亿元借款提供担保，担保金额占公司2017年净资产的71.61%，属于重大违规担保。此外，他还存在挪用公司资金、隐瞒重大诉讼等违法行为，相关违规行为持续数年，直至2023年11月公司自查才曝光。

违规事项曝光后，易联众迅速陷入舆论与监管漩涡。2024年1月，公司因违规担保、内控失效被深交所实施“其他风险警示”，简称变更为ST易联众（300096）；2024年5月，公司因涉嫌信披违法被证监会立案调查。

依据违法事实，厦门证监局6月12日下发最终处罚告知书：ST易联众（300096）被给予警告并罚款300万元；时任董事长、实际控制人张曦被警告，罚款1750万元，同时被采取终身证券市场禁入。此外，时任高管张华芳、黄文灿、陈东芳也分别被处以140万元、100万元、60万元罚款并予以警告。

 此外，6月9日，仙鹤股份（603733.SH）公告，公司实际控制人之一王明龙收到中国证监会浙江监管局下发的《行政处罚决定书》。经查，王明龙在2020年11月至2025年11月期间，通过他人证券账户对“仙鹤股份”股票进行短线交易，累计买入152.86万股，涉及成交金额3767.32万元；累计卖出145.01万股，成交金额3507.42万元。基于此，浙江监管局决定对王明龙予以警告，并处罚款60万元。