从“一企整改”到“一业规范”，青岛自贸片区升级执法“观察期”制度

近日，青岛自贸片区推出执法“观察期”试点制度2.0版，通过完善合规辅导机制和评估标准，推动企业个案整改经验向行业合规治理延伸。

根据制度安排，对符合条件的涉案企业，按照“申请启动—合规整改—评估验收—案件处理”流程开展“一企一策”辅导。企业整改成效将作为从轻、减轻或者免予处罚的重要裁量依据。

经过两年实践，青岛自贸片区对企业个案中发现的合规风险进行梳理，提炼共性问题和整改经验，构建以执法“观察期”为核心，配套智库支撑、联合评审、涉案整改、合规验收、风险预警5项机制的“1+5”全链条合规辅导体系。

在企业经营指导方面，青岛自贸片区发布《电商企业经营常见问题及合规指引》，围绕宣传、价格、产品质量、知识产权、售后服务等领域，梳理20余项通用风险点，为企业开展经营自查提供参考。

同时，片区发布《市场监管领域执法“观察期”企业合规建设、评估和审查标准》，将企业合规要求划分为组织职责、运行机制、重点领域管理、运行保障4个方面，对企业整改情况进行量化评估。

“作为新业态企业，最需要稳定可预期的营商环境。不用担心因偶然失误而承担不可挽回的后果，这种宽松有序的环境让我们更有信心扎根自贸区、放心拓市场。”一位跨境电商企业负责人表示。

截至目前，青岛自贸片区已对符合条件的企业开展“一企一策”辅导，累计梳理广告宣传等领域个性化风险点56个，指导企业建立广告发布审核等7类内部合规制度，形成涵盖制度建设、人员管理、风险识别、合规文化的全链条服务闭环。

（大众新闻记者 王嘉一）