政企携手共筑合规防线！ 青岛西海岸新区出台《青岛西海岸新区政企协同合规建设指引（试行）》 推进合规建设迈向2.0版

政企座谈聚合力，合规赋能启新程。近日，青岛市西海岸新区司法局组织召开政企协同合规建设座谈会，正式发布《青岛西海岸新区政企协同合规建设指引（试行）》（以下简称《指引》），执法部门合规负责人、合规专家齐聚一堂，复盘合规建设成效、直击行业发展痛点、共商精准赋能举措，现场研讨务实深入，各方凝聚广泛发展共识。《指引》统筹行政执法单位履职合法与经营主体经营合规，双向发力、互促共进，稳步构建区域政企合规共同体。

聚焦问题导向 推动行政执法向服务赋能转型

为破解政企合规衔接不畅、企业合规意识不足、涉企执法精准度有待提升等现实问题，新区以《指引》为抓手，推动行政执法从注重监管向强化服务转变，打造政企双向赋能、合规生态共建、发展红利共享的治理格局。

《指引》明确行政执法单位示范履职要求，强调执法者率先规范用权，严格落实行政执法公示、执法全过程记录、重大执法决定法制审核“三项制度”，从源头防范随意执法、重复执法。坚持“先服务后执法、先普法后检查”理念，将合规指导、普法释法、风险预警融入行政许可、日常检查、行政执法各环节，促进合规治理从事后惩戒向前端预防和事中优化延伸。

依托理念革新，区综合行政执法局推行“行政执法文书与合规指导建议书同步送达机制”。在送达行政处罚决定书等执法文书时，同步送达行政合规建议书和信用修复告知书（下称“三书”），实现执法查处、合规指导、普法教育、信用修复“四同步”，构建起全周期服务闭环。目前，新区已发放“三书”27份，覆盖文旅、交通、城市管理等领域。针对某非演出场所违规举办演出典型案例，执法人员精准出具个性化合规整改方案，手把手指导企业完善审批流程、规范经营行为，助力企业实现从“被动整改”到“主动合规”的转变。

与此同时，新区深化精准监管改革，推行“综合查一次”、扫码入企等务实举措，建立信用风险分级分类监管机制，对高风险行业实施定向重点监管，切实减少各类制度性涉企干扰，减轻企业经营负担。严格落实包容审慎监管要求，结合企业违法情节、主观过错、整改成效实施差异化执法处置。对主动自查整改、及时消除违法隐患的企业，结合实际情形依法规范适用裁量区间，持续提升监管服务精细化水平。

企业主动对标 以合规建设夯实发展根基

优化法治化营商环境，既需要精准有效的政府服务，也离不开企业的主动合规与诚信自律。《指引》引导企业将法治要求贯穿治理框架、生产经营和内部管理全过程，通过建立完善合规体系，增强风险防控能力与核心竞争力。

青岛西海岸新区融合控股集团作为区属国有企业，自2024年6月全面启动合规体系建设，搭建起权责明确、层级清晰的合规治理架构，配备专业合规力量，将合规审查作为重大决策、合同管理等事项的前置必经程序。系统化合规建设成效明显，企业于2025年11月通过GB/T 35770-2022国家标准、ISO 37301:2021国际标准双认证，旗下两家子公司获评AA+主体信用评级，形成了可参考的国企合规建设经验。

国企带动之下，民营企业同样积极跟进。新区一批外贸民营企业依托区域合规服务体系，建立涉外贸易风险预警机制，常态化开展合规自查，有效规避跨境经贸、进出口管控等领域的合规风险，以稳健经营拓展海外市场，体现了合规建设对企业提质增效的支撑作用。

政企双向协同 构建合规发展共同体

此次出台的《指引》核心亮点在于打破政企合规“各自为战”的壁垒，通过明确双方权责和联动机制，推动形成事前预防、事中优化、全程协同的合规治理体系。

在政企协同框架下，政府坚守合规履职、精准服务的保障职能，前置合规服务、畅通沟通渠道，精准对接企业合规需求并推送风险提示；企业立足主体责任，主动对标合规标准，完善内部管控制度，积极响应政府合规指引。同时，新区探索推进全产业链合规建设，依托龙头企业示范效应，带动上下游中小微企业规范经营，逐步打通产业链合规堵点，培育协同高效的合规生态。

依据《指引》，新区努力构建共建共享、协同共治、标规并进、互利共赢的合规共同体。政企携手培育合规文化、共享风险信息与治理经验，以规范执法树立公信，以自主合规夯实发展根基，推动实现执法标准化与经营规范化互促共进，有效降低制度性交易成本，促进依法行政与合规经营双向增效。

座谈交流凝聚共识 护航团精准赋能

为充实合规服务专业力量，新区通过公开推荐、资格审核、择优遴选方式，组建政企协同合规护航团，吸纳律师、注册会计师、税务师等各领域专业人员共16名，面向执法单位和辖区企业提供公益性合规服务。在近期召开的政企协同合规建设座谈会上，区司法局全面复盘新区企业合规建设实践成果，重点解读《指引》核心内容。副局长盖永生表示，组建政企协同合规护航团是立足司法行政职能、优化法治化营商环境的创新举措，后续将紧扣《指引》落地执行，聚焦企业需求和执法规范双向发力，真正将护航团的专业优势转化为服务效能。

座谈会上，护航团成员结合各行业经营痛点提出多项建议：合规培训方面，建议依托镇街力量，分行业、分规模开展定制化公益合规课堂，定期发布企业合规优秀案例与警示案例，从正反两面引导企业强化风险意识；针对工业互联网、人工智能等新业态，提议开设新兴产业合规专题培训，帮助初创科创企业从起步阶段筑牢法治防线；针对税务、海关等涉企高频领域，呼吁丰富前置合规指导服务，完善柔性监管措施。

座谈会直面执法中存在的不足，不回避矛盾。针对护航团成员反映的执法人员答复标准不一、沟通方式生硬、办案流程衔接不够顺畅等问题，区司法局明确将此类情况纳入常态化行政执法监督范围，开展个案专项督查，畅通护航团线索反馈渠道，持续推动说理式、服务型执法落地落实。针对企业反映集中的税务、海关合规难题，新区计划搭建区司法局与法院、税务、海关等部门常态化联动机制，打通信息互通渠道，合力化解企业合规堵点。

结合各方建议，区司法局进一步明确护航团下一阶段工作重点：选取重点行业开展试点，统筹考量行政处罚、合规整改评估与经济、社会、法律综合效果，结合区域经济发展实际合理把握执法尺度。护航团运行坚持以成员自愿参与为原则，以平衡行业需求为导向，严格依据合规评估相关规范开展服务，不增添企业额外负担。后续，区司法局将持续兼顾企业合规诉求与行政执法标准化建设，依托护航团专业法律资源为市场主体提供长效法治支撑。

此次座谈会内容务实、讨论深入，既有系统复盘，也有坦诚剖析，形成了一系列可落地的思路和措施。与会人员一致表示，将持续发挥政企协同合规护航团的桥梁纽带作用，把专业力量精准输送到市场主体最需要的地方，织密经营风险防护网。下一步，新区将持续深化《指引》落地实施，健全合规正向激励机制，对合规示范企业在政策扶持、荣誉评选、日常监管等方面予以倾斜，培育全域合规文化。通过政企同向发力、双向赋能，不断优化稳定公平透明、可预期的法治化营商环境，为新区经济社会高质量发展持续注入法治动能。

（通讯员 梁紫萌）