国投证券被央行罚款81.8万元，因未按规定报告可疑交易等

9月11日，中国人民银行披露的行政处罚信息显示，国投证券股份被警告并罚款81.8万元。其违法行为包括：未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定报告可疑交易；未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度。

记者注意到，国投证券除了被监管处罚外，还有4个分支机构被采取出具警示函的行政监管措施。

8月17日，国投证券股份有限公司徐州民主北路证券营业部因在客户招揽过程中存在向投资者赠送礼品礼券、对第三方互联网信息平台营销合作合规管控不到位、合规人员主持业务培训等问题，被江苏省证监局采取出具警示函的行政监管措施。

7月27日，宁波证监局公布的一份警示函指向国投证券一名证券经纪人。经查，黄洁实在国投证券宁波分公司（原名安信证券股份有限公司宁波分公司）担任证券经纪人期间，存在长期将部分佣金提成间接转给利益关系人的情形。宁波证监局对其出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

5月21日，北京证监局对国投证券股份有限公司北京远大路证券营业部、北京政通路证券营业部及马民、刘江采取出具警示函的行政监管措施。经查，马民、刘江在担任国投证券股份有限公司北京远大路证券营业部（原安信证券股份有限公司北京远大路证券营业部）负责人期间，刘江在担任国投证券股份有限公司北京政通路证券营业部（原安信证券股份有限公司北京政通路证券营业部）负责人期间，在国投证券股份有限公司（原安信证券股份有限公司）参股或者控股的公司以外的营利性机构从事其他经营性活动。营业部对分支机构负责人从事经营性活动的管理机制不完善。

1月13日，山东证监局对国投证券枣庄青檀中路证券营业部出具警示函。经查，该营业部因营销活动管理不到位，在营销活动中向投资者赠送实物礼品。

公开资料显示，国投证券前身为安信证券，是国家开发投资集团有限公司旗下的券商平台，股东为国投资本股份有限公司和上海毅胜投资有限公司。公司成立于2006年8月，先后市场化收购了原广东证券、中国科技证券和中关村证券的证券类资产。经过近二十年整合发展，国投证券已成长为综合型券商，业务涵盖经纪、投行、资管等领域。