广发证券一日内收六张罚单，事涉分支机构管理混同等

9月11日，广发证券分支机构及其相关责任人连收六张罚单，经营合规问题遭披露。

根据浙江证监局公布的公告，广发证券浙江分公司存在以下问题：一是本级及下辖分支机构管理混同，二是对认购期基金实施特别考核激励，三是从业人员展业不规范，四是合规人员考核缺乏独立性。上述情形违反了相关规定，浙江证监局局对广发证券浙江分公司采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。陈肖予作为广发证券浙江分公司的时任负责人，对分公司存在的本级及下辖分支机构管理混同问题负有责任，被浙江证监局出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同日，浙江证监局公告显示，广发证券杭州富春路证券营业部存在三项问题，一是与其他分支机构管理混同，二是从业人员展业不规范，三是未及时办理投资者销户申请，被浙江证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

此外，孙婕作为广发证券浙江分公司的现任负责人，对分公司上述问题负有责任；作为广发证券杭州富春路证券营业部的时任负责人，对营业部上述问题负有责任。浙江证监局决定对其采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

9月11日，深圳证监局公布两份行政监管措施决定书，广发证券深圳分公司存在七项相关问题。一是个别营销人员向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品、指导客户调高风险承受能力。二是员工向银行相关人员支付有效户奖励、向潜在客户赠送实物礼品。三是下辖营业部向第三方机构支付的广告费与客户有效户转化率、两融权限、交易佣金等挂钩。四是负责人及部分员工未严格执行投资申报制度，且相关投资申报制度缺少有效事前防范机制。五是部分员工在开展证券期货业务及相关活动中，向客户或潜在客户推荐未经广发证券代销准入的私募机构、私募基金。六是下辖营业部专职合规人员的部分奖励由其所属营业部负责人自主决策。七是个别员工委托第三方招揽客户，并通过广发证券企业微信向投资者发送外部投资群链接。广发证券深圳分公司被出具警示函。

同时，广发证券深圳分公司时任负责人刘泽林及合规经理张艳威，对分公司上述相关违规行为负有责任，被出具警示函。