华源证券温州锦绣路证券营业部被责令增加内部合规检查次数

9月18日，浙江证监局公布行政监管举措显示，经查，华源证券温州锦绣路证券营业部存在三项合规问题。一是营业部投资者适当性管理不到位。二是营业部未对员工提供证券投资顾问服务进行有效合规管理。三是部分员工销售私募基金产品存在误导性陈述。

浙江证监局表示，上述情况反映出华源证券温州锦绣路证券营业部内部控制和合规管理不到位，对从业人员行为管控有效性不足，未能有效防范和控制风险。

按照相关规定，该营业部被要求采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。浙江证监局表示，华源证券温州锦绣路证券营业部应在收到监督管理措施后3个月内完成整改。在2026年10月至2027年9月期间，每3个月开展一次内部合规检查，根据检查情况不断完善合规管理制度和内部控制措施，加强人员管理，防范和控制风险，并在每次检查后5个工作日内，报送合规检查报告。