因存在输送不正当利益情形，长城国瑞证券多名证券经纪人被罚

9月21日，厦门证监局公布多张罚单，“剑指”长城国瑞证券及多名相关责任人。

具体来看，个人方面，黄春革在长城国瑞证券厦门莲前东路营业部担任证券经纪人期间，存在通过返还部分佣金提成方式向个别客户及其他利益关系人输送不正当利益的情形。厦门证监局对其采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。

吴一帅在长城国瑞证券厦门厦禾路营业部担任合规管理人员期间，存在向营业部证券经纪人介绍客户并收受其提供佣金提成分成的情形。厦门证监局对其采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。

张朝志在长城国瑞证券厦门厦禾路营业部担任证券经纪人期间，存在通过返还部分佣金提成方式向部分客户及其他利益关系人输送不正当利益的情形，厦门证监局对其采取监管谈话的监督管理措施。

肖明在长城国瑞证券任职期间，存在违反内部管理规定向营业部证券经纪人介绍客户并收受其提供佣金提成分成的情形，厦门证监局对其采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。

机构方面，长城国瑞证券厦门厦禾路证券营业部个别证券经纪人通过返还部分佣金提成方式向客户及其他利益关系人输送不正当利益，个别员工向证券经纪人介绍客户并收受其提供佣金提成分成，反映出该营业部合规管控不到位。厦门证监局对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。