因经纪业务营销活动管控不到位等，财达证券被出具警示函

9月22日，河北证监局公布行政监管措施决定书。财达证券因经纪业务营销活动管控不到位等，被出具警示函。

决定书显示，财达证券存在多项问题。一是经纪业务营销活动管控不到位。向购买公司资管产品的员工返还销售奖励；个别中后台员工兼职从事营销及客户服务；个别不具备期货从业资格人员开展IB业务并领取奖励。二是员工行为管控不严。对从业人员买卖股票核查不力。三是债券承销中履职尽责不到位。在个别公司债承销项目中，对发行人个别财务信息、在建工程进度及资产状况等事项尽职调查不充分。

河北证监局表示，决定对财达证券采取出具警示函的行政监管措施。财达证券应加强合规内控管理，并在收到本决定书之日起15个工作日内书面报告整改情况，该行政监管措施被记入证券期货市场诚信档案。