因合规管理不到位等，浙商证券四川分公司及相关负责人被罚

近日，四川证监局公布行政监管措施决定。决定显示，浙商证券四川分公司存在以下问题：一是合规管理不到位，分公司在制度执行、合规考核、合规培训等方面存在缺陷；二是投资者异常交易回访不到位。该分公司被采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

此外，经查，徐雪霜任职浙商证券四川分公司负责人期间，分公司存在合规管理不到位、投资者异常交易回访不到位等问题；其任职原浙商证券成都董家湾北街证券营业部负责人期间，营业部存在反洗钱重大事项临时报告不到位、合规培训留痕不实等问题。林雪霜作为分公司、营业部时任负责人，对上述问题负有直接责任，被出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。