财通证券青岛分公司被出具警示函，因返佣、异常交易预警处理不到位等问题

10月9日，证监会青岛证监局发布的行政监管措施公告显示，经查，财通证券股份有限公司青岛分公司（以下简称“青岛分公司”）存在以下问题：

一、将部分客户证券交易佣金返还给利益相关方，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号）第九条第一款第一项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号）第六条第四项的规定。

二、投资者账户实名制管理不到位，异常交易等预警处理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条和第六条第一项、第三项、第四项以及《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号）第十七条的规定。

三、投资者适当性管理不到位，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号）第三条、第六条和《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会令第117号）第十二条的规定。

上述等相关问题反映出青岛分公司内部控制不完善，合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第四项的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条的规定，青岛证监局决定青岛分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

逄翔飞作为时任青岛分公司负责人，对上述问题负有责任，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，青岛证监局决定对逄翔飞采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

财通证券股份有限公司官网显示，其是一家总部在杭州的特色型综合型证券控股集团。公司前身为创立于1993年的浙江财政证券公司，2017年10月在上交所挂牌上市（股票代码：601108），为浙江唯一省直属券商。旗下设财通证券资产管理有限公司、浙江财通资本投资有限公司、财通创新投资有限公司、财通证券（香港）有限公司、永安期货股份有限公司和财通基金管理有限公司6家控（参）股子公司，在各自领域均形成了相应特色和细分优势。截至2026年6月末，公司合并报表总资产1985.63亿元，归属母公司净资产394.57亿元。

爱企查显示，财通证券股份有限公司青岛分公司成立于2010年09月25日，注册地位于山东省青岛市崂山区海尔路182-8号半岛传媒大厦20层，法定代表人为孙伟。

梳理发现，财通证券自2025年以来收到多张罚单。

2025年2月，财通证券因在客户身份识别、大额交易和可疑交易报告报送等反洗钱核心环节存在“明显疏漏”，被央行浙江省分行处以195万元罚款，成为2025年1月1日新《反洗钱法》施行以来证券行业首单处罚案例。

2025年11月，浙江证监局公布的《关于对财通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》指出，经查，财通证券场外衍生品业务存在以下问题：标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整；投资者资质年度复核工作不到位；未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。

2026年2月，财通证券因存在债券内控机制执行不到位、承销尽调不规范、受托管理履职尽责不到位等问题，被证监会采取警示函的行政监管措施。同日，浙江证监局还对证券经纪人周博个人出具警示函。原因是其在财通证券股份有限公司金华八一南街证券营业部（原兰溪街证券营业部）从业期间，存在违规为客户融资活动提供中介或其他便利的行为，违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第六项、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第二十六条第二款第三项的规定。

8月7日，财通证券因经纪业务在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等方面存在不足；自营业务在部门及岗位职能独立、交易指令审核、询价活动监测、合规人员派驻、稽核工作等方面存在不足；被浙江证监局采取出具警示函的行政监督管理措施。