方正证券延吉爱丹路证券营业部被出具警示函,事涉岗位职责分离不到位等
金观察 | 2026-10-15 16:17:37 原创
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根据吉林监管局公布信息,方正证券延吉爱丹路证券营业部因岗位职责分离不到位等,被出具警示函。
经查,该营业部存在以下问题:一是岗位职责分离不到位,营业部营销、技术、账户业务办理岗位未有效分离。二是未严格规范工作人员执业行为。三是薪酬分配机制不完善。该营业部被出具警示函。姜洪国作为该营业部负责人,对上述行为负有直接责任,被出具警示函,并记入证券期货市场诚信档案。
责任编辑:王天书
