合规管理有效性不足，国融证券一营业部收警示函

9月15日，江苏证监局公布行政监管措施显示，国融证券南京大桥北路证券营业部因在展业过程中，合规管理有效性不足，未能充分识别合规风险，被出具警示函。

根据江苏证监局，经查，国融证券南京大桥北路证券营业部存在以下问题：一是个别员工在相关投资者未与公司建立客户关系、未签订证券投资顾问服务协议的情况下，仍向其转发证券投资建议。二是个别员工客户招揽行为不规范，在营销过程中存在误导性宣传。三是营业部展业过程中，合规管理有效性不足，未能充分识别合规风险。江苏证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。