ESG风险观察|因违规多家上市公司领罚单，最高被罚1.72亿

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10月12日-10月18日，本周共有1357家A股上市公司的敏感信息被央媒或省媒报道。与上周相比，敏感信息量下降的有588家，信息量增加的有1099家。近日，多家上市公司集中披露收到监管行政处罚决定书或行政处罚事先告知书，涉及信息披露违规、财务造假、欺诈发行等多种违规情形。

ST清越欺诈发行及信息披露违法，被罚1.72亿元

10月14日晚间，ST清越(688496)披露公告，公司于10月13日收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》，针对公司欺诈发行违法行为、信息披露违法行为，中国证监会决定对公司处以1.72亿元罚款。

《决定书》认定，清越科技存在两项违法事实：其一，清越科技公告的证券发行文件编造重大虚假内容。2020年至2022年上半年，清越科技分别虚增利润总额337.40万元、764.53万元、2358.16万元。其二，清越科技未按规定披露重大事项，2022年年度报告、2023年半年度报告存在虚假记载。2022年至2023年上半年，清越科技虚增2022年度利润总额4711.56万元；虚增2023年上半年利润总额4753.60万元。

证监会对欺诈发行违法行为处以非法所募资金金额20%的罚款即1.65亿元，对信息披露违法行为处以700万元罚款，合计1.72亿元。清越科技表示目前公司经营情况正常，董事会向全体股东及投资者致歉。

ST动力未披露关联关系致定期报告重大遗漏，公司及5名当事人合计被罚2580万元

10月16日，ST动力（300152）及相关人员收到河北监管局下发的《行政处罚决定书》。经查明，2016年6月至2024年10月，毛凤丽为上市公司实际控制人，其实际控制的河北诺安股权投资基金管理有限公司为上市公司关联人，但公司未披露该关联关系。

2020年9月30日，新动力披露《关于对外投资设立环保产业投资基金的公告》，并声明诺安基金与公司不存在关联关系、本次投资不构成关联交易。上述临时报告存在虚假记载。公司在2020年年度报告、2021年半年度报告、2021年年度报告中均未披露与诺安基金的关联关系，定期报告存在重大遗漏。

依据证券法相关规定，河北监管局决定对上市公司处以500万元罚款，对毛凤丽处以800万元罚款，对毛军亮、程芳芳等4名时任高管分别处以400万元至200万元不等罚款，上述罚款合计2580万元。鉴于毛军亮、程芳芳违法情节严重，对二人采取4年证券市场禁入措施。

ST佳缘：招股说明书及年报存在虚假记载，合计被罚1450万元

10月16日晚间，ST佳缘（301117）披露收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》。经查，公司《招股说明书》中2019年、2020年财务数据及2021年和2022年年度报告存在虚假记载。

违法事实包括：2019年至2022年期间，在不符合收入确认条件的情况下提前确认收入，以及介入不具备商业实质的购销业务链条，导致各年度营业收入、利润总额存在不同程度虚增或虚减。

证监会决定对上市公司处以600万元罚款，对时任董事长王进处以300万元罚款，对时任公司副总经理朱伟华、时任公司财务总监柳絮给予警告，并分别处以200万元罚款，对时任公司副总经理、董秘尹明君给予警告，并处以150万元罚款，合计1450万元。此外，四川证监局就公司2024年度财务数据问题，对公司及相关责任人采取责令改正、出具警示函的行政监管措施。

林州重机：半年报涉嫌虚假记载，拟合计被罚1040万元

10月14日晚间，林州重机（002535）公告收到河南证监局《行政处罚事先告知书》。经查明，2025年1月至8月，公司与相关企业开展“贸易”业务时，不具有对商品的控制权，确认收入不符合会计准则规定，导致2025年半年度报告虚增营业收入3.23亿元，占当期营业收入的35.64%。

河南证监局拟决定对林州重机处以400万元罚款，对时任董事长韩录云、总经理郭钏、财务总监郭超分别处以220万元、220万元、200万元罚款，合计1040万元。林州重机表示本次违规行为未触及重大违法强制退市情形，目前公司生产经营正常。

ST广糖：子公司跨期确认收入致年报虚假记载，合计被罚930万元

10月16日晚间，广农糖业(*ST广糖，000911)收到广西证监局下发的《行政处罚决定书》。经查明，公司全资子公司南宁云鸥物流股份有限公司存在跨期确认运输仓储业务收入、未实际交付货物但确认收入等行为，导致公司2023年、2024年年度报告存在虚假记载。

公司2023年虚增营业收入2355.16万元、虚增利润总额2019.54万元；2024年虚减营业收入2407.95万元、虚增利润总额1869.33万元。

广西证监局决定：对广农糖业责令改正，给予警告，并处以400万元罚款；对罗应平、刘宁、黄毅、周新华、莫庆联给予警告，并分别处以200万元、110万元、80万元、70万元、70万元罚款。上述罚款合计930万元。

广信股份：控股股东减持未及时披露，拟合计被罚140万元

10月16日，广信股份（603599.SH）公告称，公司控股股东安徽广信集团有限公司及实际控制人、时任董事长黄金祥收到安徽证监局下发的《行政处罚事先告知书》。

经查，广信集团及其一致行动人合计持有公司股份占比超过5%，2023年6月15日通过大宗交易减持使得合计持股比例降幅达到5%时，未按规定履行报告、公告义务。监管部门拟对广信集团处以100万元罚款，对黄金祥处以40万元罚款，合计140万元。

泰格医药：实控人权益变动未及时披露，合计被罚100万元

泰格医药（300347）公告称，公司实际控制人叶小平、曹晓春于2026年10月16日收到浙江证监局下发的《行政处罚决定书》。经查明，2019年9月20日，二人合计持有公司有表决权股份比例累计变动达到5%时，未及时披露《简式权益变动报告书》，迟至2026年5月12日才补充披露。

浙江证监局决定对叶小平、曹晓春给予警告，并处以100万元罚款，其中各处以50万元罚款，合计罚款100万元。

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大众新闻·齐鲁壹点记者 邢振宇 实习生 王鸿儒