因合规管理不到位等，广发证券大连中山路证券营业部被出具警示函

近日，大连证监局公告显示，广发证券大连中山路证券营业部被出具警示函。

具体来看，广发证券大连中山路证券营业部存在合规管理不到位、报送的报送材料有误导性陈述及重大遗漏的问题。

大连证监局对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。此外，大连证监局表示，该营业部应当在收到本决定书之日起30日内，就上述事项整改落实情况向我局提交书面整改报告。

（大众新闻·半岛新闻记者 王天书）