中邮证券内蒙古分公司因合规管理不到位收警示函

10月27日，内蒙古证监局公告显示，中邮证券内蒙古分公司因合规管理不到位，被出具警示函。

公告显示，中邮证券内蒙古分公司的工作人员存在向客户提供其他客户证券账户持仓信息的情况，反映出该分公司未能严格规范工作人员执业行为,合规管理不到位。内蒙古证监局对该分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，郑刚作为中邮证券内蒙古分公司负责人，对上述问题负有责任，被出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

（大众新闻·半岛新闻记者王天书）