青岛银行业保险业“内控合规建设年”启动四方面任务压实合规责任

大众网记者 潘文强 青岛报道

11月6日，青岛金融监管局召开辖区银行业保险业2027年“内控合规建设年”启动仪式，深入贯彻落实党中央金融工作决策部署，全面落实金融监管总局强监管、严监管要求，引领辖内机构夯实合规管理基础、提升合规治理能力。青岛金融监管局党委书记、局长张忠宁出席并作动员讲话；党委委员、副局长丰朝晖出席会议。辖区各银行保险机构首席合规官及主要负责同志参加会议。

推动从“被动合规”转向“主动合规”

会议指出，开展“内控合规建设年”活动，既是落实金融监管总局《金融机构合规管理办法》的具体行动，也是推动辖区机构从“被动合规”转向“主动合规”、从“形式合规”转向“实质合规”的迫切要求。当前，金融高质量发展面临诸多风险挑战，各机构必须进一步筑牢合规防线，将合规要求贯穿战略决策、业务经营和人员管理全过程。

四方面任务压实合规责任

会议明确，本次活动以“压实责任、健全机制、深挖问题、厚植文化”为主线，重点推进四方面任务：压实合规治理责任，保障首席合规官独立履职，推动合规管理向基层延伸；深化外规内化与制度执行，聚焦授信管理、销售合规、数据治理等领域补齐短板，严查制度空转与形式合规；强化人员与第三方合作机构风险管控，严格落实轮岗、强制休假、离岗审计等要求，建立合作机构动态监测和清退机制，阻断黑灰产渗透通道；培育全员主动合规文化，将合规教育纳入常态化机制，树立“合规受益、违规受罚”的鲜明导向。

活动情况纳入监管评价

启动仪式上，丰朝晖同志解读了活动实施方案，三家机构代表作表态发言。会议号召各机构将活动作为2027年重点工作统筹谋划，成立专班、细化方案，开展全覆盖风险排查，既查操作层面问题，也查治理机制缺陷。青岛金融监管局将把活动开展情况纳入监管评价和督导检查，对排查不实、整改敷衍的机构严肃约谈通报，对主动自查、真改深改的机构落实差异化监管激励。

内控合规建设只有起点、没有终点。辖区银行业保险业将以此次活动为契机，把合规管理打造成抵御风险的第一道堤坝，守住不发生区域性金融风险的底线，助力青岛金融业高质量发展。