黄河三角洲产业投资基金管理有限公司被责令改正，因为他人代持其他私募基金管理人的股权等

11月6日，证监会山东监管局官网公示的行政监管措施决定书显示，经查，黄河三角洲产业投资基金管理有限公司（以下简称“黄河三角洲产业投资”）存在为他人代持其他私募基金管理人的股权；未按照私募基金合同约定履行管理人职责，对在管私募基金主动管理不足，为他人或其他公司代持私募基金份额，在管私募基金为他人或其他私募基金代持基金份额；未及时填报并更新管理人股东、实际控制人信息；未妥善保管私募基金投资者适当性管理方面资料；未按规定开展投资者适当性管理工作的问题。

上述行政监管措施决定书显示，上述情形违反相关规定，山东证监局决定对黄河三角洲产业投资采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

同时，刘伯哲作为公司法定代表人兼董事长，胡瀚阳作为公司总经理，对公司上述问题负有主要责任。根据《私募办法》第三十三条的规定，山东证监局决定对刘伯哲、胡瀚阳采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

公开工商信息显示，黄河三角洲产业投资基金管理有限公司2011年在山东省济南市注册成立，注册资本20000万元，注册地址位于济南市高新区新泺大街1166号奥盛大厦1号楼803室，经营范围为股权投资基金管理。

记者注意到，此次并非黄河三角洲产业投资基金管理有限公司首次因违法违规被监管部门处罚通报。

2025年11月10日，该公司因在开展私募投资基金业务中存在以下违法违规行为被责令改正。具体包括：合格投资者确定及风险揭示程序不规范，违反合伙协议约定对外开展资金拆借活动、向外借款用于向合伙人分配投资收益，管理的部分私募基金财产不独立、与管理人及关联方财产混同，未在中国证券投资基金业协会如实披露公司实际控制人及与之相关的关联方信息。

同时，胡瀚阳实际负责黄河三角洲投资管理有限公司管理决策并实际控制该公司，卞桂玲作为黄河三角洲投资管理有限公司时任法定代表人、执行董事兼总经理，孙曼作为黄河三角洲投资管理有限公司合规风控负责人，对上述行为负有责任，违反了《暂行办法》第四条第二款的规定。根据《暂行办法》第三十三条的规定，山东证监局决定对上述三人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

（大众新闻·半岛新闻记者 文鸿飞）