湘财证券被罚29万元、暂停新开户3个月，5名责任人同时被罚

11月11日晚间，湘财股份（600095.SH）公告称，子公司湘财证券因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，于7月31日被中国证券监督管理委员会立案。公司在9月24日收到《行政处罚事先告知书》后，于11月11日收到中国证监会湖南监管局《行政处罚决定书》和《行政监管措施决定书》。

监管认定湘财证券存在经纪业务管控重大缺陷、落实账户实名制重大过错、严重违反信息安全规定三项违法事实。处罚已经落地，湘财证券被警告并罚款29万元，五名责任人员同时被警告并处罚款，湘财证券还被责令改正、暂停新开证券账户3个月。

涉3项违法事实，公司及5名责任人员被罚

据公告所附决定书，湖南证监局查明三项违法事实：一是经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏，同时违反自身业务规则开展相关经纪业务、违规提供信息技术服务；二是落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查中未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；三是严重违反信息安全规定，未按规定履行报告义务。

综合上述三项，处罚机关分别认定后合并执行：湘财证券被警告并罚款29万元，周乐峰、梁震各被警告并罚款20万元，丁军、邓纲各19万元，邱玉强18万元。

据公告，周乐峰作为湘财证券时任分管经纪业务的副总裁、总裁（2022年11月至今），是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错直接负责的主管人员。

梁震作为营业部时任负责人，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错直接负责的主管人员。

丁军作为湘财证券时任首席信息官，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、严重违反信息安全规定直接负责的主管人员。

邓纲作为湘财证券时任信息技术中心总经理，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、严重违反信息安全规定直接负责的主管人员。

邱玉强作为湘财证券时任分管经纪业务的副总裁（2022年11月至今），是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错负有管理责任的其他直接责任人员。

湘财证券暂停新开户3个月

《行政监管措施决定书》的主要内容为：因湘财证券存在与经纪业务相关的内部控制执行不到位、客户异常交易行为管理落实不到位、信息技术合规与风险管理不到位、对员工廉洁从业管理不到位的问题，湖南证监局对湘财证券采取如下监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案：

一是责令湘财证券对上述问题限期改正，并在收到本决定书后3个月内向湖南证监局提交书面整改报告。

二是责令湘财证券自收到决定书之日起暂停新开证券账户3个月，暂停期间湘财证券不得新增经纪业务客户。

三是责令湘财证券根据有关制度规定，对涉及的责任人员进行处分，并自作出处分决定之日起5个工作日内向湖南证监局书面报告。

根据上述问题，湖南证监局对周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

湘财股份表示，公司及子公司经营情况正常。本次子公司湘财证券被责令暂停新开证券账户3个月不影响其存量客户的服务，预计对公司本期合并收入和利润的影响较小。

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